S3 CACEIS Brasil está legalmente constituida en forma de DTVM (Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários), entidad autorizada, regulada y supervisada por el Banco Central de Brasil (“Bacen”) y la CVM (Comisión de Bolsa de Valores local). También forma parte de Anbima, Asociación Brasileña de Entidades Financieras y del Mercado de Capitales, entidad responsable de la representación y autorregulación del segmento de instituciones que opera en los mercados financieros y de capitales. En este sentido, como entidad obligada, S3 CACEIS cumple estrictamente con las leyes y normativas que tratan de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PLDFTP), especialmente en relación a la responsabilidad hacia los clientes, socios, proveedores y empleados.

Para un desempeño efectivo, con énfasis en la gobernanza, los controles y procesos internos existentes, S3 Caceis cuenta con una junta de Riesgo, Cumplimiento y PLDFTP que es responsable de aplicar las mejores prácticas locales e internacionales relacionadas con PLDFTP.